危机缘于理解乌龙中信证券版图生变

发布时间：2021-01-07 18:24:14 阅读：次来源：齿轮钢厂家

监管层表态严厉;中信证券(600030)正推动达标工作

券业龙头中信证券（600030.SH）正在面临公司有史以来最严峻的合规性危机。

为了达标证监会解决同业竞争冲突和满足“参一控一”（参股和控股券商子公司各一家）的监管要求,中信证券正在寻求出售旗下控股子公司中信建投证券部分股权。为此,公司正与北京市国资委及相关买家谈判,但目前并未形成最终解决方案。

一位证监会相关部门人士日前在接受《第一财经日报》采访时,表达了严厉的监管态度:中信证券一度在此事上的态度不够积极,在违反监管政策的情况下,如果不能及时达标就要限制其业务申请,甚至包括融资融券和股指期货试点资格。

“我们早就颁布了证券公司相关监管条例,那么在这两年期间,中信证券都做了什么努力,提供了什么方案？2009年底是完成同业竞争冲突的最后期限,为什么没有完成？中信建投和中信证券之间存在现实的利益冲突。中信证券不达标,新业务申请就没门,当然包括股指期货和融资融券。”这位证监会人士表示。

面对监管信号,接近中信证券核心管理层的消息人士周三就此向本报记者表示, 中信证券正在按照证监会的要求推动达标工作,2009年底已经向证监会和深圳证监局提交了原则性方案,其中提到了要转让中信建投证券股权,但没有写明具体方案。

但是由于对同业竞争冲突的2009年底期限和“参一控一”的2010年底期限理解有分歧,中信方面认为,只要在2010年底解决中信建投证券的问题即可,因为解决中信建投问题既涉及同业竞争冲突又涉及参一控一,就自动以两者中最长期限为标准了。现在看来与监管者的理解有所不同,中信证券将立即加快解决问题的步伐,上述消息人士解释说。

“中信证券以为既然中信建投证券的问题集中了两方面,那么就以最长的期限为标准,也就是只要2010年底前解决就行了,看来理解是错误的,得赶快改正。”上述消息人士表示。

在向本报提供的官方材料中,证监会表示,到期仍不符合“参一控一”监管要求的,对证券公司提出的新业务、新产品、新网点行政许可申请,实施冷淡对待的审慎监管措施,即不受理申请,已受理的申请中止审核。

中信证券一位高层则对本报表示,公司方面正在努力顺应政府的安排,努力达到要求,少说话多干事,对股东负责。“这将分流中信证券部分资产,挑战很大,请监管层理解,我们正在尽快做。”上述消息人士表示。

证监会要求证券公司在2009年底解决同业竞争冲突问题;在2009年底提交解决“参一控一”的方案,2010年底必须完成。“参一控一”源自证监会2008年3月出台的一项监管政策。

中信证券旗下有三家证券公司,中信金通、中信万通和中信建投证券。在万通和金通问题上,中信证券采取的方法是划区而治,万通主要在山东和河南地区开展经营,金通主要在浙江和福建地区开展经营,中信证券本身不介入这两个区域的市场。这种做法规避了同业竞争问题,证监会相关部门对此表示了认可。

中信建投证券则集中了同业竞争冲突和“参一控一”问题,它和中信证券一样在全国开展全牌照的业务,包括投行、经纪、资产管理,证监会相关部门负责人认为其存在现实的同业竞争冲突。“为什么中信证券解决中信建投证券的问题很急迫？因为同业竞争冲突是现实的,别的券商都还只是潜在的冲突。”

证监会认为有的券商股东已经积极开展了达标努力。如原来持有海通证券(600837)、申银万国、五矿证券和兴业证券四家券商股权的深圳通乾投资有限公司,已经通过转入申万和海通证券的方式,达到“参一控一”政策要求;原持有申万证券、海通证券和东方证券三家券商股权的文汇新民报业集团,已通过转让申万股权的方式,达到监管要求。